金(jīn)融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有亲家公亲家母是什么意思，梦见亲家母是什么意思关(guān)部门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的(de)当事人(rén)依法及时移(yí)送公安(ān)机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的(de)证券服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制度(dù)各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退出(chū)”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基(jī)金规(guī)模将根据(jù)最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者亲家公亲家母是什么意思，梦见亲家母是什么意思不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法(fǎ)规(guī)明(míng)确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违法所得(dé)的(de)金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申(shēn)请人(rén)的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市(shì)康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们(men)将关(guān)注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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